因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施？

A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下那種措施?

A、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B、經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C、可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D、可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

因突發(fā)性事件而影響證券交易的正常進行時，證券交易所可以采取以下哪種措施？（）

A．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取技術(shù)性停牌的措施

B．經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)同意，采取臨時停市的措施

C．可以采取技術(shù)性停牌的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

D．可以采取臨時停市的措施，并及時報告國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)

證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求正確的是（）。

A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定

B．證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15日內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

證券公司設(shè)立以及重要事項變更審批要求正確的是()。

A．證券監(jiān)督管理機構(gòu)應(yīng)當自受理證券公司設(shè)立申請之日起6個月內(nèi)，作出批準或者不予批準的決定

B．證券公司應(yīng)當自領(lǐng)取營業(yè)執(zhí)照之日起15El內(nèi)，向證券監(jiān)督管理機構(gòu)申請經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證

C．證券公司在境外參股證券經(jīng)營機構(gòu)，毖須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

D．證券公司在境外設(shè)立、收購或者參股證券經(jīng)營機構(gòu)，必須經(jīng)證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

A.

關(guān)于證券公司在經(jīng)營過程中調(diào)整業(yè)務(wù)范圍，下列說法錯誤的是()。

• A、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

• B、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

• C、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

• D、國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

A國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司財務(wù)狀況對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

B國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)不可以根據(jù)證券公司專業(yè)人員數(shù)量對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

C國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司合規(guī)程度對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

D國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以根據(jù)證券公司高級管理人員業(yè)務(wù)管理能力對其業(yè)務(wù)范圍進行調(diào)整

《證券公司監(jiān)督管理條例》規(guī)定，證券公司停業(yè)、結(jié)算或者破產(chǎn)的，應(yīng)當（ ）。

• A經(jīng)國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)批準

• B按照有關(guān)規(guī)定安置客戶、處理未了結(jié)的業(yè)務(wù)

• C在國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)指定的報刊上公告

• D按照規(guī)定將經(jīng)營證券業(yè)務(wù)許可證交國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)注銷

• E強制客戶平倉

A.證券監(jiān)督管理機構(gòu)工作人員玩忽職守、濫用職權(quán)、徇私舞弊或者利用職務(wù)的便利索取或者收受他人財物的，依法追究刑事責任

B.拒絕、阻礙證券監(jiān)督管理機構(gòu)及其工作人員依法行使監(jiān)督檢查、調(diào)查職權(quán)未使用暴力、威脅方法的，依法給予治安管理處罰

C.違反法律、行政法規(guī)或者國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)的有關(guān)規(guī)定，情節(jié)嚴重的，國務(wù)院證券監(jiān)督管理機構(gòu)可以對有關(guān)責任人員采取證券市場禁入的措施

D.違反《證券投資基金法》規(guī)定，構(gòu)成犯罪的，依法追究刑事責任